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GB_T 20032-2005项目风险管理 应用指南PDF文本

1CS03.120.10A00中华人民共和国国家标准GB/T20032一2005/IEC62198:2001项目风险管理应用指南Project risk management-Application guidelines筑表材b解o1DT7SC2005-09-05发布2006-01-01实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会发布蜀素前网Z.ZS0
GB/T20032-2005/IEC62198:2001目次前言…引言………21范围……2规范性引用文件…小…t……………………0…………小小……3术语和定义………4项目风险管理概述………………24.1风险管理的作用34.2过程框架………25组织…………35.1管理职责40ttt…0405.2资源…35.3沟通…5.4文件……………………4………………………………46项目风险管理过程6.1立总体框架…562风险识别以.卖小…。不…56.3风险评定…………0…40………………………………66.4风险处理…………76.5风险评审与监视……附录A(资料性附录)项目风险管理一一综述…10筑Z.Z0
GB/T20032一2005/IEC62198:2001前言本标准等同采用EC62198:2001《项目风险管理一应用指南》，本标准的附录A是资料性附录。本标准由中国标准化研究院提出。本标准由全国质量管理和质量保证标准化技术委员会归。本标准由中国标准化研究院负责起草。本标准起草单位：中国标准化研究院、中国合格评定国家认可中心、中国航空综合技术研究所、北京市计划劳动管理干部学院。本标准主要起草人：尹旭峰、咸奎桐、叶如意、杨铭、蒋家东、连艳萍。J.NE筑Z.Z0
、GB/T20032-2005/IEC62198:2001引言风险管理是与立总体框架，识别、分析、评价、评定、处理、监视以及沟通风险有关的管理方针、程序和惯例的系统应用，使组织能够以高效费比的方式达到损失最小化和机会最大化。本标准是针对将风险管理应用于项目提出的。项目管理及其相关的过程在GB/T19016一2005/1S)10006:2003中阐述。所有项目都包含风险。项目风险与项目本身及其产品有关。图1所示为影响项目的风险因素示例。治的环境的人文的市场的项日筑素材Z.J技术的社会的财务的法律的可信性图1影响项目的风险因素示例本标准提供了以系统和协调的方式管理风险的过程。为获得最大利益，风险管理活动应于项目的最早可能阶段启动并在其后的阶段中持续进行。本标准的潜在使用者是决策者，包括项月管理者、风险管理者和企业管理者。本标准的应用需根据特定项目的情况加以剪裁。因此，一般认为强制实行风险管理从业者认证体系在总体上是不适宜的。本标准并不专用于处理与安全有关的问题。尽管标准的应用可能产生与安全有关的问题，但对此类风险的管理应按照安全类标准或产品标准进行而不包括在本标准中。筑Z.Z0
GB/T20032-2005/IEC62198:2001项目风险管理应用指南1范围本标准适用于包含技术性内容的所有项目，也可应用于其他类型的项目。本标准概括介绍了项目风险管理、项目风险管理过程与影响因素。这些项目风险管理过程是：一一立总体框架，包括确认项目目标；风险识别：风险评定，包括风险分析与评价；风险处理；一评审与监视；一沟通（包括咨询）；—项目总结。这些指南是根据组织实施与项目各阶段相适应的风险管理过程的要求而提出的。在特定情况下，将本标准中的所有条款都包括在一份合同中可能是不适当的。因此，无论合同形式如何，即使合同有关各方明确要求参照和引用本标准（或其中某些部分），并要求在合同中包括它们，本标准也仅应当用于构成合同的一部分。2规范性引用文徉下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T7826一1987系统可靠性分析技术失效模式和效应分析(FMEA)程序(idt IEC812:1985)）GB/T7829-1987故障树分析程序(neg IEC56)GB/T19016一2005质量管理体系项目质量管理指南(IS010006:2003,IDT)IEC60050-191:1990国际电工词汇191章：可信性和服务质量1E℃60300-3-3：1996可信性管理一第3部分：应用指南-一第3节：寿命周期费用分析3术语和定义IFC60050-19确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1产品product活动或过程的结果，可以包括服务，硬件，软件，流程性材料，或它们的组合3.2项目project由一组有起止日期的、相互协调的受挖活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源的约束条件在内的规定要求的目标[GB/T19000一2000，术语和定义3.4.3（不包括注）]筑Z.Z0
GB/T20032-2005/IEC62198:2001注1：单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分。注2：在一些项目中，随着项目的进展，目标和范围被更新，产品特性被逐步确定。注3：项目产品（见GB/T19000一2000，术语和定义3.4.2）通常在项目范围中确定，可以是一项或若干项产品，可以是有形的或无形的产品。注4：项目组织通常是临时的，是根据项目的生命期而立的。注5：项目活动之间相互作用的复杂性与项目规模之间没有必然的联系。3.3过程process一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动注1：一个过程的输人通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行，[GB/T19000一2000，定义3.4.1（不包括注3）]3.4项目风险project risk事件发生的可能性及其对项目目标影响的组合3.5风险管理risk management与立总体框架，识别、分析、评价、处理、监视以及沟通风险有关的管理方针、程序和惯例的系统应用3.6风险处理risk treatment修正风险的措施的选择与实施过程注1：术语“风险处理”有时用于指措能本身。注2：风险处理措施可以包括规避、选择、转移或控制风险。4项目风险管理概述4,1风险管理的作用所有项目及其生命期中的每一过程与决策都存在风险。因此，在项目进行的每一阶段都应当对风险进行管理，并且风险管理过程应当与项目管理过程以及与产品有关的过程相结合。风险管理需要全员参与。要求立结构化的风险管理过程，以利于促进开放性沟通和风险的高效费比管理。有效的项目风险管理的一个前提是项目内、外部均有坦率与开放性的沟通。4.2过程框架项目风险管理过程始于立项目实施的总体框架。这包括识别相关方，理解项目的目标和输出，确定某一特定项目风险管理活动的范围与界限。也应当确定该项目与任何其他项目的接与重叠，以及项目运行所受到的组织的、战略的约束。风险管理过程的下一步骤是风险识别。这是风险管理过程中的基础性工作。对每一项已被识别的风险都应当实施后继的风险管理活动，如风险评定、风险处理、评审与监视。首先可以在总体上识别一般性的风险问题，然后再更详尽地观察特定的风险以及它们的出现方式。在项目的每一阶段都应当对风险进行管理，项目本身及其产品的风险也应当进行评审。项目风险管理过程的概念如图2所示。2筑Z.Z0
GB/T20032-2005/IEC62198:2001项立总目体框架过风险评定风险处理补教风险识别风险评审与监视程产品立项目风险后评审图2项目风险管理概念5组织2.J.NE5.1管理职责项目经理对作为整个项目管理职能一部分的项目风险管理工作负责。根据项目的规模和复杂性，风险管理工作可由项目经理或其代表实施。这些工作包括：立项目风险管理过程总体框架；管理风险识别活动：管理风险分析和评价活动；议、启动和实施风险处理活动，直至风险水平可容忍；申请针对相互冲突的风险问题的执行决定；验证决定的实施及其有效性；在项目生命周期内以适当且及时的方式沟通关于风险问题的信息：确保已制定应急计划；识别和记录有关风险管理的任何问题；监视风险管理过程，并在需要时实施纠正措施：提供文件以确保可追溯性。应当规定项目风险管理职权及其与其他职能的接并形成文件。5.2资源项目经理应当确保项目风险管理所需资源的可得性，包括有足够经验的人员。应当考虑项目风险管理的成本。5.3沟通5.3.1总则风险管理依赖于整个项目生命周期中其他方面信息的可得性。在风险管理和诸如以下方面之间应3筑Z.Z0
GB/T20032-2005/IEC62198:2001当正式立和保持沟通的接和渠道：质量与可信性：技术状态控制；商业功能；设计与开发；项目后支持，包括产品支持。这些接应当在职权的足够层级上确定，并且要足够详尽，以便做出尽可能快的反应，这可使风险发生后对项目的影响最小。为确保那些实施风险管理的责任人和相关方了解制定决策的依据、相应的角色与职责，以及要求采取特定措施的原因，有效的内、外部沟通是重要的。5.3.2风险报告与会议作为管理决策过程的输入和为项目目标的可实现性提供信心，风险问题的报告是必需的。所有项目会议都为讨论与解决风险事项提供了机会。风险会议可以是正式的或非正式的，但有关风险的所有讨论和决策应当予以记录和报告。关于风险事项的讨论可包括：识别和评定风险：评审项目风险记录单：评审风险的状态以及相关的风险处理活动：识别和认可任何对风险资料的变更，并对变更进行再分析；评定风险管理过程的有效性；讨论合同方之回的送系筑表J.N正应当在项目凤险管理计划中规定风险报告的要求。5.4文件5.4.1目的文件有利于风险管理过程的实施和控制，特别是在项目不同阶段的交接过程中。文件有助于策划、进展评价和追潮。风险管理过程、风险及其处理都应当形成文件。5.4.2项目风险管理计划项目风险管理计划描述了拟用于该项目的风险管理的结构化过程。作为项目计划的一部分，项目风险管理计划可以包括或涉及：一项目的总体框架和界限，包括项目风险管理目标：一议的风险管理方法、过程和接：负责风险管理活动的人员；一职责、权限以及报告渠道：…一内、外部的接；—风险管理会议方案：一一项目风险记录单；一评审过程；一·与其他项目文件和计划的关系：相应的组织程序；一一适当时，来自其他方面（例如，分包方）的风险管理计划。项目风险管理计划应当定期评审并按要求更新。5.4.3项目风险记录单项目风险记录单是记录风险状态变化的载体。其内容是在项目管理层级上定期报告，以及在项目霸Z.ZC.ET
GB/T20032一2005/1EC62198:2001会议上对风险及其处理进行讨论的基础。项目风险记录单应当从风险识别阶段开始。它可以由一个包括与已识别的风险相关的所有信息的数据库构成。它至少应当包括已识别的风险、已识别风险的等级、负责处理风险的人员名单。应当分配和注明唯一的标识号，并且对数据源的可追溯性也应当加以记录。处理每一项风险的计划都应当形成文件，其中包括所要求的措施，负责人和日程表。6项目风险管理过程注：附录A给出了一个项目风险管理过程的流程图。6.1立总体框架应当确定风险总体框架，包括可能限制或使项目重新定位的技术的、公司的、商业的、政治的、财务的、法律的、合同的及市场的目标等。为满足项目自身、公司和顾客的要求，项目各个阶段中要达到的目标应当被识别，并用于对风险的识别和分级。风险的可接受性和可容忍性准则应当予以考虑。这些准则被用于在过程的后续阶段评价风险。6.2风险识别风险识别的目的是为了发现、列举和描述可能影响到既定的项目或项目阶段性目标的实现的风险。该过程也可以揭示风险管理的机会。有效的风险管理从根本上取决于对风险的识别。因此，它应当是一个系统性的过程。在多数情况下，风险识别依赖于对预期问题的预测和分析。风险识别的方法有很多，它们包括：—头脑风暴：牌，Z.J.NE可问卷调查；检查单：历史数据；一经验；测试和模：对其他项目的评价。在识别风险时，应当使用任何可用的源。要求规范、工作分解结构、工作说明书等都可以作为出发点。风险识别应当考虑风险对所有项目目标的影响。这些目标一般包括成本、时间和质量。也可以包括与遵守法规和政府管理、担保、可信性、债务、安全、健康与环境相关的其他目标。项月起始时的设想可能成为风险识别的一种源，应当定期测试其有效性。风险识别可以发生在1EC60300-3-3中的所有或部分产品阶段。表1为典型的项目或产品生命周期不同阶段中某些可能很突出的风险域的示例。表1与阶段相关的风险域示例概念与定义设计与开发制造安装与试运行使用与维护退役与处置中标/未中标权衡分包方图样可信性安全预算制造/采购材料组装安全替换安全性能资源性能互换性补教担保可生产性组装可信性修改报废技术技术技术状态变更安全处罚处罚筑Z.Z0
GB/T20032-2005/IEC62198:2001表1（续）概念与定义设计与开发制造安装与试运行使用与维护退役与处置合同可信性可信性测试法规遗留的风险法规要求信息源处罚程序保证项目管理合同安全处罚遗留的风险处罚遗留的风险保证安全遗留的风险遗留的风险风险可能从项目的前一阶段遗留下来。在项目的转换阶段，应当确定出带入项目下一阶段的风险。编制适于组织使用的项目的检查单以覆盖风险域对组织可能是有用的。6.3风险评定6.3.1总则风险评定的目的是分析和评价已识别的风险以决定是否需要进行处理。6.3.2风险分析风险分析是识别风险的限度和影响范围、识别风险与项目之间的依赖关系、确定风险发生的可能性以及对既定目标的相关影响。在风险分析过程中，为使项目风险更为清晰，回溯到风险识别过程可能是必要的。风险分析可以分为定性分析与定量分析。当缺少数据或数据不可靠时，初步的定性分析可以在项目生命周期的前期进行，当有较多可得资料时可以进行定量分析。诸如图3中示例可用于说明风险。这个图可用矩阵的形式展示（见图4）。特别高风险高风险中等风险低低风险的微不足道低高发生可能性图3风险图分析风险时，可以应用例如故障树分析程序（见GB/T7829一1987）、失效模式与效应分析（见GB/T7826一1987)、事件树分析、灵敏度分析、统计技术和网络分析等技术。6.3.3风险评价风险评价包括将风险的水平与可容忍性准则相比较并制定处理风险的初始优先顺序。6筑Z.ZC.ET
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tanhui

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